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法令遵循

本行建立良好法令遵循制度架構,透過宣導及教育訓練,以確保法令遵循制度之落實執行。

圖片範例
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重大裁罰及改善措施

本行受主管機關重大裁罰案及改善措施如下,完整內容請參閱2020年年報P.51。 本行前理財專員涉挪用客戶款項、與客戶間有異常資金往來及保險招攬行為有未妥適所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,金融監督管理委員會(下稱金管會)於2020年7月7日依同法第129條第7款規定,核處1,200萬元罰鍰。

  • 改善措施 本行已建立客戶關懷機制,俾勾稽客戶理財往來有無異常情形,並強化相關監控機制,落實對理財專員進行有效防弊調控措施。